债券交易条款

显示交易条款:

执行政策

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交易时段

线下债券交易时间为24/5。

最小交易量

债券交易的最低交易量可因债券的个别条款而异。

对于线下交易债券,除非债券条款所界定的最低交易量更高,否则盛宝银行会采用面额50,000美元或 (若以其他货币进行债券交易) 等值作为最低交易量。

盛宝银行不接受低于最低交易量的订单。

执行政策

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交易时段

网上债券交易时间如下

澳大利亚及新西兰09:00 – 17:00东京时间
亚洲09:00 – 18:00东京时间
中东欧08:00 – 17:00伦敦时间
中东和非洲08:00 – 17:00伦敦时间
欧洲市场08:00 – 17:00伦敦时间
美国市场22:00 – 16:00纽约时间
拉丁美洲09:00 – 16:00纽约时间
拉丁美洲09:00 – 16:00纽约时间

线下债券交易时间为24/5。

最小交易量

债券交易的最低交易量可因债券的个别条款而异。

对于网上交易债券,除非债券条款所界定的最低交易量更高,否则盛宝银行会采用面额10,000美元或 (若以其他货币进行债券交易) 等值作为最低交易量。

盛宝银行不接受低于最低交易量的订单。

盛宝金融不会就有关任何服务的任何税务问题提供任何意见。

客户宜就个别服务的税务后果而向财务顾问、审计师或法律顾问征询独立意见。

我们以非正式基准,可就美国产品提供当地税务宽免,惟须受美国税务局文件规限,且客户居留国须与美国订有双重课税协定。

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企业行为处理

美国、英国、法国、加拿大和德国的政府债券:在公告的付款日根据证券条款按照合同约定支付这些市场的票息款项。如果条款发生变化,付款差额将在付款日后转给客户。

对于所有其他市场:对于其他市场,盛宝银行收到其他市场的票息款项后将会进行付款。

公司债券:盛宝银行收到其他市场的票息款项后便会进行付款。

美国、英国、法国、加拿大和德国的政府债券:在公告的付款日根据证券条款按照合同约定支付这些市场的到期款项。

如果发行条款在公告日期和付款日之间发生变化,付款差额(资金的借记或贷记)将在付款日之后转给客户。

对于所有其他市场,盛宝银行收到债券后就会进行付款。

公司债券:  盛宝银行收到政府债券后便会进行付款。

盛宝就此类事件提供了所有相关公告详细信息和选项。参与事件的客户同意第三方或发行人提出的证券条款变更等建议。

息票付款及债券赎回款项 (经常性及非经常性) 均会在扣除任何适用标准预扣税后存入个别帐户。

盛宝银行目前不支持或提供可能因居留权或法律地位而获享的优惠预扣税税率。

请由息票或赎回结算日起预留数个营业日以便处理付款。

企业行为事件可能导致产品中产生无法得到支持的权利。如有该等权利,则建议就参考性事件发出要约,以将所产生的权利在收到后转移给其他经纪人。盛宝 不对任何损失或遵约产生的损害承担任何赔偿责任。盛宝 建议客户阅读相关文件以了解要约的条款和条件。

货币期权不会扩展到客户。当在事件框架内公告货币期权时,付款将按照证券清单的面值货币处理。

在企业行为事件被安排生效(除息日)的前一天,将删除某些事件类型的开仓订单。

以下是行为规则的详细内容:

事件类型永不删除订单始终删除订单规则定义如下
债券息票x
债券赎回(到期)x
部分赎回x
同意事件x
披露事件x
提款x
实物支付x
交换要约x
清盘x
合并与选择性合并x
优先发行x
要约收购x

对于股息和供股,如果由于企业行为事件而导致市场价格变化超过 20%,则将删除给定金融产品的所有开仓订单。

如果发行人注册所在国家/地区法律有相关税收规定,或者发行人向持有人提供参与费用,则需披露这些事件。

美国、英国、法国、加拿大和德国的政府债券:在发行人公告的付款日按合同约定支付这些市场的款项。

如果发行条款在公告日期和付款日之间发生变化,付款差额(资金的借记或贷记)将在付款日之后转给客户。

收益包括按池因子减少量得出的票息和本金付款。

对于其他市场,盛宝银行收到政府债券后就会进行赎回付款。

企业行为事件在不同市场上进行公告,在这些市场上,可能需要提供文件和实际受益人详细信息。在这种情况下,盛宝 将在事件通知中指定信息,以告知客户在规定的截止日期前需要完成的额外的要求。建议客户参考事件通知详细信息。在适用的情况下,所有文件将通过单独的电子邮件与客户共享。建议客户向顾问咨询法律和合规事宜。

如果文件丢失或不完整,客户指示可能会被拒绝。在文件丢失或不完整的情况下,不会接受任何赔偿责任。

在这种情况下,建议客户回复 盛宝 提供的原始邮件,在其中说明指定的附加要求。与原始邮件存在偏差可能导致文件/指示被延误或不被接受。

对于交换要约,在其投资组合中持有头寸的客户将有可能在最后期限之前进行选择。请注意,任何选择进行交换的持仓都将在指令截止日期从账户中扣除,并记入虚拟证券(由锁定符号表示)。这是为了防止所选持仓在付款日之前被出售。交换权利将在从代理人处收到权利后入账。

在发生交换相应缩减的情况下,不接受的持股将被解锁,已接受的交换指令所产生的收益将在从代理处收到后入账。

在企业行为中,发行人可能会公告在不同的市场就产生的权利进行要约。在这种情况下,产生的权利应首先在各自的市场进行转让和登记,然后才可用于交易。这样的动作可能需要额外的时间。在转让期间,客户权利将被阻止交易。

清盘公司的持股将被移除。清盘所得(如有)将在收到后予以分配。

清盘所得按三种不同形式进行处理:

  • 无价值的持仓移除:如果发行人公告进行清盘,其可在无任何收益的情况下处理持仓移除工作。不对清盘情况下的付款作出保证。
  • 包含付款的部分持仓移除:发行人可以公告部分移除持仓,收益通过会议或由法院计算和确定(如适用)。
  • 包含付款的完整持仓移除:发行人可以公告完全移除持仓,收益通过会议或由法院计算和确定(如适用)。

强制性企业行为事件在除息日进行处理,并导致可交易的权利。然而,在某些情况下,事件的付款日不确定或超出可交易周期。在这种情况下,盛宝银行将处理获得虚拟证券的权利,以阻止交易。所产生的权利将在从代理处收到权利后尽快记入客户账户。

对于强制性合并,有不同的结果:

  1. 现金(在付款日派发)
  2. 股票(在具有未来交割日的除息日派发)
  3. 股票和现金混合(在具有未来交割日的除息日派发)

对于选择性合并,客户有在截止日期前做出选择的可能性。请注意,任何选择进行合并的持仓都将在指令截止日期从账户中扣除,并记入虚拟证券。这是为了防止对选择的持股进行交易,合并权利将在从代理处收到后记入账户。

在发生相应缩减的情况下,不接受的持股将被解锁,已接受的合并产生的收益将在从代理处收到后尽快入账。

有时企业行为会涉及无法通过 盛宝 进行在线交易的金融产品。

在这种情况下,程序如下:

新产品头寸不是在线客户可交易的,因企业行为而进行分配,并记入到客户的账户中。该金融产品将添加到客户账户中,仅用于报告目的。

美国、英国、法国、加拿大和德国的政府债券:在发行人公告的付款日按合同约定支付这些市场的到期款项。

如果发行条款在公告日期和付款日之间发生变化,付款差额(资金的借记或贷记)将在付款日之后转给客户。

对于其他市场,盛宝银行收到政府债券后就会进行赎回付款。

公司债券:  盛宝银行收到政府债券后便会进行赎回付款。

作为利息支付的所产生的权利将在从代理人处收到权利后,以记录日期符合条件的持仓量为基础进行实际分配。该等分配不会以现金形式进行。

在记录日期持有股票的客户将有机会认购新股。购买新股的要约不可转让。

公布优先要约,按以下可行方式之一认购:

倍数 - 客户可按倍数认购

公告股票组合,包含认购股份价值的选择权 - 认购可用期权之一。

公告股票组合,包含认购股数的选择权 - 认购门户网站上的可用期权之一

最低股数和/或股份倍数和/或最高股数 - 在事件的备注部分,根据事件条款说明要认购的股数。 如果信息缺失,将根据通知应用最低股数进行认购。

最低股数和/或股份倍数和/或最高股数 - 在事件的备注部分,根据事件条款说明要认购的股份价值。 如果信息缺失,将根据通知应用最低股份价值进行认购。

认购费用将在截止日期从客户的账户中扣除。如果现金余额不足,本行将不接受客户指示,恕不另行通知,且无须承担任何损失责任。

特殊且不常见的企业行为有可能在企业行为处理流程中发生。在时间和操作程序允许的范围内,盛宝 将按符合客户最佳利益的方式处理此类企业行为。

现金股息之外的企业行动也可能产生税项,如股票股息费用或合并税。当发生此类税费时,盛宝 将在从代理处收到税费后立即转到客户账户。

客户有发出收购要约的可能性。请注意,任何选择进行要约收购的持仓都将在指令截止日期从账户中扣除,并记入虚拟证券。要约收购权利将在从代理人处收到后登记。

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开户大约需要 5 分钟

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交易责任
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