Product Product
Product, Saxo Bank
2016年10月27日

市场行为规则

市场行为信息金融监管局越来越重视金融市场和金融产品的市场行为规则,所以新的金融监管变得更为迫切,特别是最近对市场滥用行为的监管。因此,作为盛宝银行的客户,您很有必须获取信息并深入了解有哪些规则和法规是您需要遵守的。下方是规则的所有描述。同时还有一个情况列表帮助您了解避免违反这些市场规则。市场行为规则金融市场监管和...

市场行为信息

金融监管局越来越重视金融市场和金融产品的市场行为规则,所以新的金融监管变得更为迫切,特别是最近对市场滥用行为的监管。

因此,作为盛宝银行的客户,您很有必须获取信息并深入了解有哪些规则和法规是您需要遵守的。下方是规则的所有描述。同时还有一个情况列表帮助您了解避免违反这些市场规则。

市场行为规则

金融市场监管和市场行为规则旨在保证信任和诚信,进而促进完整、高效及透明的市场。为禁止滥用内部信息和各种市场操纵形式,有明确的规则用来约束不可接受的市场行为。交易所/交易场所可能会有关于市场中断的具体规则,因此在本文末您可以找到相关网站的链接。这类规则的一个示例是,有些交易所会针对不同衍生品的头寸规模进行特殊的限制。

市场行为规则和法规应用于所有个人和所有合法实体。因此,所有市场参与者都必须熟悉相关的规则和监管。需要留意的是,个人市场参与者完全有责任遵守具体的规则,例如,您作为我们的客户。

相关市场及当局会监测交易活动,并且会调查任何可疑的活动。

以下是违反市场行为规则的不完整行为列表:

  • 利用价格敏感的未公布的公司信息赚取利润或通过买入或卖出股票和/或衍生品避免亏损或通过任何其它方法(内幕交易)试图利用上述信息。
  • 传递内部信息。
  • 对证券估值有重大意义的详情进行传播虚假或误导性信息(例如,一公司的收入、订单或是产品渠道或是一般的供应短缺)。
  • 传播可能影响证券价格并因此产生价格波动的虚假或误导性信息、谣言或消息。
  • 以更高的价格小批量购买订单,以在价格上涨之际(渲染)假装推高需求。
  • 在同一个受益人的账户里同时买入和卖出相同的证券以创建关于该证券的供应、需求或市场价格(洗盘交易)的虚假或误导性信号。
  • 若干方达成共同协议(在若干方之间达成订单匹配或雏菊之环)之前通过相等但相反方向的同一证券的买卖订单以扭曲流动性或价格。
  • 通过建立大量的头寸(挟仓)或通过第三方进行存款(临时)来压迫市场,以扭曲证券价格(创造挤压)
  • 就在交易所关闭前买入或卖出证券,试图影响关闭价格(标注收盘价)。
  • 买入或卖出证券以移动价格(炒高)或是维持在一个指定的水平(例如,限制涨跌价)
  • 通过影响商品价格以发出有关证券供应或需求的虚假或误导性信号。
  • 下单单没有要执行的意图(幌骗)。
  • 与幌骗类似,市场参与者"诱惑"其他市场参与者在市场另一端进行真诚的订单交易,但没有要交易的意图(分层下单)。
  • 大量卖出或做空卖出(空头袭击)以试图推低股票的价格。

更多信息

了解更多关于市场监管和实践的信息,请浏览以下的交易所:

每月最新信息